山东省信息产业厅　山东省发展和改革委员会 关于印发《关于推进我省信息产业企业上市融资规范发展的意见》的通知

各市信息产业主管部门、各市发展改革委：

　　为全面贯彻落实党的十七大精神，落实《山东省人民政府关于推进资本市场改革开放和稳定发展的意见》（鲁政发[2005]12号）和《山东省人民政府办公厅关于转发省发展改革委等部门关于推进企业上市融资的意见的通知》（鲁政办发［2006］65号），推进我省信息产业企业上市，推动我省信息产业科学发展、又好又快发展，省信息产业厅、省发展改革委制定了《关于推进我省信息产业企业上市融资规范发展的意见》。现印发你们，请结合实际，做好相应工作。

　　附件：关于推进我省信息产业企业上市融资规范发展的意见

　　二○○八年三月三十一日

　　关于推进我省信息产业企业上市融资规范发展的意见

　　为全面贯彻落实党的十七大精神，落实《山东省人民政府关于推进资本市场改革开放和稳定发展的意见》（鲁政发[2005]12号）和《山东省人民政府办公厅关于转发省发展改革委等部门关于推进企业上市融资的意见的通知》（鲁政办发［2006］65号），推进我省信息产业企业上市，规范企业管理，促进产业结构升级，提高信息产业企业市场竞争能力，推动我省信息产业科学发展、又好又快发展，结合我省信息产业发展实际，提出如下意见。

　　一、充分认识推进我省信息产业企业上市的重要性和紧迫性

　　信息产业是高新技术产业，是我省重要的支柱产业。十七大提出要“科学分析我国全面参与市场经济全球化的新机遇新挑战，全面认识工业化、信息化、城镇化、市场化、国际化深入发展的新形势新任务”，“大力推进信息化与工业化的融合”，还明确提出要“提升高新技术产业，发展信息、新材料、航空航天、海洋等产业；发展现代服务业，提高服务业比重和水平”等，十七大对信息化和信息产业提出了更新更高的要求，既赋予了信息产业新的责任和使命，也为信息产业持续发展提供了良好的历史机遇与发展动力。

　　近年来，我省信息产业发展迅猛，保持了速度、质量、效益、后劲的协调统一，2007年实现主营业务收入4723亿元，规模以上企业1814家，其中以创新能力强、成长性高的中小企业居多。中小企业的创新发展和规模扩张，离不开大量资金的有效支持。自2008年开始，我国实施十年之久的稳健的货币政策调整为从紧的货币政策，意味着货币信贷总量和投放节奏将被严格控制，一直困扰中小企业发展的融资难这一难题将进一步加剧。

　　资本市场是社会主义市场经济的重要组成部分。我省信息产业企业已有海尔、海信、浪潮信息、浪潮软件、东方电子、澳柯玛等十几家企业成功上市。这些上市公司充分利用资本市场的强大作用，企业管理进一步规范，不断做强做优，已成为全省信息产业发展的主力军,为我省信息产业又好又快发展做出了突出贡献，起到了很好的示范效应。2008年，创业板推出在即。与主板市场相比，创业板‘门槛’相对较低，为我省信息产业中小企业借助资本市场直接上市带来了良好的机遇。中小板的存在，也为我省信息产业中小企业上市提供了较好的平台。积极推动我省信息产业企业抢抓机遇，利用资本市场上市融资，不仅能有效破解企业资金紧缺这一难题，还有利于企业规范经营与管理，加快信息产业企业制度创新、管理创新、技术创新和产品开发，推进产业产品结构升级，对于企业树立品牌形象，提高市场地位和企业知名度，扩大我省信息产业对外影响力也有着极其重要的意义。

　　当前，我省信息产业上市公司在全省信息产业企业中占的比重较低，上市公司数量与我省经济大省和信息产业大省的地位还不适应，还有众多自主创新能力强、市场占有率高、成长性好的信息产业企业没有参与上市，部分信息产业企业管理不规范，严重阻碍了企业的高层次扩张与发展。面对新形势，立足于我省信息产业发展实际，一定要增强加快信息产业企业上市的紧迫感和责任感，解放思想，抢抓机遇，积极做好各项上市推进工作，切实推进我省信息产业企业上市融资规范发展。

　　二、加快信息产业企业上市的指导思想、主要任务和目标

　　（一）指导思想。

　　全面贯彻党的十七大精神，以科学发展观统领全局，以国家支持资本市场发展为契机，充分发挥资本市场在优化资源配置中的作用，把推动信息产业企业上市作为加快我省信息产业发展的重要战略举措，全面培植上市资源，积极引导和推动优质企业进入资本市场募集发展资金，推动企业规范发展，加快创新，使上市企业成为我省信息产业提高综合实力、实现“由大到强”战略转变的重要支撑力量。

　　（二）主要任务和目标。

　　积极促进我省信息产业企业利用资本市场实现直接融资，转变发展方式，优化产业结构，规范企业管理，加快自主创新，提高企业核心竞争能力，壮大产业规模和综合实力。培育一批能带动全省信息产业又好又快发展、品牌突出、核心竞争力强的公司和企业集团。大力支持已上市信息产业企业做强做优，更大程度地发挥上市公司在全省信息产业发展中的龙头带动作用，促进我省信息产业科学发展、又好又快发展。争取利用五年左右的时间，重点组织100家以上企业进行培训，50家左右创新能力强、市场前景好、可持续盈利的企业完成股改进入上市程序，20家左右企业能够在境内外实现上市。

　　三、基本原则

　　（1）政府引导，统筹规划原则。加强政府的统筹规划与政策引导，在资金及政策方面给予扶持，创造有利于信息产业企业上市的良好环境。

　　（2）注重培育，分步推进原则。建立信息产业上市资源后备库，与全省上市资源后备库相衔接，对入库企业重点扶持与培育，上市一批，培育一批，分步推进。

　　（3）积极稳妥，突出重点原则。加强对信息产业企业的分类指导，重点推动自主创新能力强、对产业带动作用大、产品附加值高的信息产业企业早日上市。

　　（4）规范与发展紧密结合原则。加强企业对上市政策文件精神及上市流程的学习掌握，提高运用资本市场规范运作水平，防范市场风险。

　　四、工作措施

　　1、实施上市培育工程。建立信息产业企业上市培育后备资源库，后备资源库施行动态管理，对列入上市后备资源的，进行重点培育。大力开展企业规范和上市培训，每年重点组织20家以上的信息产业企业进行规范运作和上市知识普及培训。

　　2、大力推进企业改制。按照《公司法》、《证券法》有关要求，推动我省信息产业有限责任公司和尚未改制的企业尽快变更或设立股份有限公司，规范改制，规范运作，为企业上市打好基础。

　　3、建立企业上市服务平台。加强与证券监管部门、证交所及国家相关部委、省有关厅局的沟通联络，加强与资本市场中介机构的联系，形成资源共享的企业上市服务平台，减少企业上市风险。形成“ 培育一批、辅导一批、发行上市一批 ”的上市推进格局。

　　4、多渠道多形式推进企业上市。主板市场、中小企业板、创业板上市并重，推动规模较大、竞争力较强的信息产业企业在国内主板市场上市，尽快使更多的科技含量较高、成长性好的企业进入中小企业板市场。推动行业内创新型、高成长性企业加快股改，抢抓创业板上市。进一步加大对国际证券市场的拓展力度，因地制宜，积极探索各种境外上市的新途径。

　　5、加大政策及资金扶持力度。认真贯彻国家及省关于加快企业上市的各项政策文件精神，把推进企业上市纳入信息产业发展规划大局统一指导。加大信息产业发展专项资金对符合条件的拟上市企业的支持力度。省信息产业厅、省发展改革委要加大与省经贸委、省科技厅、省财政厅等部门的工作联系与沟通，积极帮助企业争取以上部门的相关支持。

　　6、拓宽拟上市企业融资渠道。在推进企业上市的同时，加大与省高新投、有关商业银行、风险投资机构的沟通联系，积极做好企业及项目推荐，拓展企业融资渠道，增强企业融资能力，促进企业持续发展，为成功上市做准备。

　　7、促进已上市公司做优做强。充分发挥我省信息产业现有上市公司的再融资功能，鼓励和支持上市公司通过配股、增发、发行可转换债券、非公开发行等方式进行再融资。支持和鼓励主业突出、竞争优势明显的信息产业上市公司,进行收购兼并或以资本为纽带进行联合,努力提高上市公司运行质量。

　　8、加大信息产业企业上市宣传推广力度。利用各种媒体广泛深入地宣传国家关于发展资本市场的重大方针政策,介绍有关企业上市的政策法规和相关要求,推广已上市公司借助资本市场做强做优的典型经验,宣传报道利用资本市场推动企业发展的成功经验,提高企业上市的积极性。

　　9、加强对企业上市工作的组织领导。推进企业上市工作是一项复杂的系统工程，涉及面广，政策性强，各市信息产业主管部门、发展改革部门要提高认识，加强领导，密切配合，依据全面培育、重点突破的工作思路，跟踪服务，及时掌握企业发展状况,协调解决企业发展中遇到的困难和问题，全力推进信息产业企业上市工作，促进信息产业科学发展、又好又快发展。